（原标题：申万宏源承销保荐被出具警示函，年内屡收罚单，IPO撤否率50%）

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蓝鲸新闻11月27日讯（记者 王婉莹）日前，宁波证监局浮现对申万宏源证券承销保荐有限包袱公司（下称“申万宏源承销保荐”）及孙冰妍继承出具警示函的行政监管措施的决定，并记入证券期货商场诚信档案。

经查，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未推行挂牌公司收购信息浮现义务、信息浮现文献存在失实记录、收购过渡期非法改组董事会等问题。申万宏源承销保荐看成把持券商，孙冰妍看成捏续督导员，未能发愤尽责推行捏续督导责任。

（图片开端：宁波证监局）

同日，宁波证监局也对友联盛业过火关系东谈主员张梅生、卢茂英、温传明、哈志慧、林志明、金孟演和金永光下发警示函。处置原因为友联盛业上述个东谈主鼓吹与上海北实置业发展有限公司于2022年1月25日缔结的《收购框架契约》，商定北实置业以现款状貌受让公司悉数股份500万股，但公司未实时浮现关系信息。

值得眷注的是，这并非申万宏源承销保荐本年头度收到罚单。

10月，申万宏源承销保荐在保荐西藏国策环保股份有限公司初度公开荒行股票并上市经由中，名堂讲求东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司欢喜，从事违犯公司与西藏国策缔结的保荐契约的行动，申万宏源承销保荐未严格纪律从业东谈主员执业行动、督促从业东谈主员发愤尽责。

由此证监会对公司及魏忠伟、秦丹下发警示函，并条件机构严格按照里面问责轨制对包袱东谈主员进行问责。

6月，新疆证监局向申万宏源承销保荐及关系东谈主员发出警示函，指出其在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开荒行股票保荐业务执业经由中，对刊行东谈主个别供应商、客户推行访问等尽责捕快要领不充分，被新疆证监局出具警示函。

除了合规方面多次受罚，申万宏源承销保荐还靠近高管变动的问题。本年9月，申万宏源承销保荐副总司理王昭凭被监察机关照章留置，并辞去公司关系职务。

王昭凭是“投行宿将”，2009年加入申万宏源证券承销保荐的前身申银万国证券股份有限公司，从业以来发愤于新三板、北交所业务，是该鸿沟的领军东谈主物。在王昭凭指挥下，申万宏源亦在北交所和新三板长久占据行业跳跃地位。在北交所2023年券商执业质地中，申万宏源以仅次于中信证券的高分位列一档。

记者提神到，本年以来，申万宏源证券承销保荐保荐名堂筹办18个，主动撤退9家，撤否率达到50%。

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（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)开云体育(中国)官方网站